您当前的位置: 牛咯网 >   银行 >   银行资讯 >   正文

因存在多项违法违规行为 兴业银行被罚没2470万元

时间:2020-09-15 15:13:23 编辑:牛牛 来源:中华网财经 浏览:95次

  近日,央行福州中心支行开出的行政处罚信息显示,兴业银行因存在多项违法违规行为,被警告并罚没2470万元。此外,两名相关责任人被警告,并分别罚款7万元。

  行政处罚信息显示,兴业银行存在的违法违规行为主要有:

  1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

  2、为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

  3、违规连通上、下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

  4、违反银行卡收单外包管理规定;

  5、未按规定履行客户身份识别义务。

  兴业银行被给予警告,没收违法所得10,875,088.15元,并罚款13,824,431.23元。

  陈云生(时任兴业银行股份有限公司零售银行总部银行卡与渠道部总经理助理),对兴业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:

  1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

  2、违反银行卡收单外包管理规定;

  3、未按规定履行客户身份识别义务。

  陈云生被警告,并罚款7万元。

  陈鼎东(时任兴业银行股份有限公司交易银行部副总经理),对兴业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:

  1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

  2、为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

  3、违规连通上、下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

  4、违反银行卡收单外包管理规定;

  5、未按规定履行客户身份识别义务。

  陈鼎东被警告,并罚款7万元。

(文章来源:中华网财经)

免责声明:本网部分内容为网络转载,非牛咯网的作品,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。只为传播网络信息为目的,若有任何不当请联系我们,将会在24小时内删除。

为您推荐

  • 期货
  • 外汇
  • 股票
  • 基金
  • 期权
  • 保险
  • 黄金
  • 信托
  • 银行
  • 区块链
  • 债券
  • 理财
  • 娱乐
  • 体育
  • 汽车
  • 热点新闻

友情链接

股票配资 股票大盘 股票入门基础知识 558财经网 股票学习网 股票网 牛股庄 股票配资

暂无