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广州金控期货公司内控及风险管理不到位 被责令改正

时间:2020-11-21 21:37:49 编辑:牛牛 来源:新浪财经 浏览:163次

  11月16日,广东证监局披露对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定。

  经查,该公司存在以下问题:未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷。上述行为反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

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