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论会议室隔音的重要性 私募投资总监拜访董秘意外听到内幕信息

时间:2021-01-29 10:20:19 编辑:牛牛 来源:新浪财经-自媒体综合 浏览:108次

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  论会议室隔音的重要性,私募投资总监拜访董秘意外听到内幕信息

  来源:董秘学苑 

  原创 六月雪 

  近日,证监会官网发布一则内幕交易行政处罚决定书,被处罚对象为时任重庆同禾股权投资基金管理有限公司投资总监易晶,1991年生,内幕信息泄露的有点意思,会客厅等待中听到会议室的开会内容。

  据行政处罚决定书,

  2018年8月6日,小康股份时任董事长张某海召集时任副总裁马某昌、董事会秘书孟某等召开会议,就重庆金康新能源汽车有限公司(以下简称金康新能源)的融资工作进行总结。会议提出金康新能源(含美国SF MOTORS研发)急需找到新的财务投资人,会议决定找东风汽车集团有限公司(以下简称东风集团)沟通投资金康新能源的可能与方案。

  2018年8月7日、2018年8月12日,张某海、马某昌、孟某等出差到武汉,与东风集团签署《初级合作备忘录》,同意共同推进东风集团或其关联公司东风汽车集团股份有限公司增资入股金康新能源项目(以下称为DJ项目)、东风集团和金康EV平台共享项目(以下称为h项目)、东风小康汽车有限公司(以下简称东风小康)进一步深化合作项目(以下称为H项目)。

  2018年10月13日,张某海、马某昌、孟某(电话参加)等在重庆召开会议,讨论美国FIRRMA法案中外国合格投资人CFIUS审查对于DJ项目影响。会议讨论如果抓紧时间在该法案正式生效前完成交易的可行性,会议认为仍然存在事后被美国政府审查的风险,最坏结果可能导致美国SF MOTORS的业务停止,会议确定要去武汉与东风集团沟通,东风集团作为央企能不能同意需要满足美国CFIUS审查的投资方案。如果因为CFIUS审查造成DJ项目推动不了,可以讨论东风小康借款给小康股份、东风集团对东风小康股权上翻到小康股份的可行性与方案。

  此后又经过一系列沟通,2018年11月19日,小康股份正式发布《小康股份发行股份购买资产暨关联交易预案》,拟通过发行股份的方式,向东风集团购买其所持有的东风小康50%股权,该内幕信息公开。

  证监会认为,2018年9月29日小康股份董事长张某海提出为解决小康股份资金问题,可以探讨东风集团对东风小康的股权上翻到小康股份的路径,该内幕信息形成时间为2018年9月29日,公开于2018年11月19日。该内幕信息知情人主要包括董秘孟某、投资战略总部员工胡某等。

  易晶怎么获得的内幕信息呢?据证监会调查发现,易晶和小康时任董秘孟某存在工作联络。

  易晶自认2018年10月13日下午向孟某沟通工作问题,在会客室等候时听到孟某以及其他人在会议室里提到H项目、东风集团和东风小康的股权、收购等信息。

  易晶结合自己平时对小康股份的了解,根据有H的项目代号,小康股份的主要利润来源于东风小康,而且东风小康货币资金很充足等,就基本判断小康股份应该要与东风集团开展重大资产重组,可能会想办法把东风集团持有东风小康的股权以某种方式转为由小康股份全部持有,从而解决小康股份的资金问题。

  另外,孟某也证实2018年10月13日下午商议东风小康股权上翻到小康股份的可行性方案时,易晶在会客厅等候。

  同时,易晶与孟某在内幕信息敏感期内存在通讯联络。易晶与孟某于2018年10月13日、10月31日有通讯联系3次,其中2018年10月13日易晶与孟某有通讯联络2次,2018年10月31日易晶与孟某有通讯联络1次。易晶还与另一内幕信息知情人投资战略总部员工胡某在2018年10、11月有通讯联络6次。

  获得内幕信息后不久,易晶和朋友控制使用“陈某珠”等14个证券账户买入小康股份股票。

  其中,在内幕信息形成后公开前合计买入小康股份股票561万股,买入金额9097万元,在内幕信息形成后公开前卖出所持有的小康股份股票343万股,在内幕信息公开后卖出所持有的小康股份股票218万股,合计卖出金额9165万元,合计盈利约52万元。

  此外,还在2018年10月28日通过开通李某超信用证券账户,突击转入600万元并利用融资业务放大杠杆全仓买入小康股份股票,合计买入小康股份股票114.8万股,买入金额1886万元,合计卖出金额1900万元,合计盈利11万元。

  最终,证监会没收易晶违法所得63万元,并处以191万元罚款。

  易晶所在的重庆同禾股权投资基金管理有限公司,小康股份实际控制人张兴海控制其30.77%股权,算是上市公司的关联方,易晶本来是找董秘汇报工作,结果却意外听到内幕信息。

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